完善募集資金監(jiān)管機制 交易商協(xié)會最新明確資金監(jiān)管行履職要點

【資料圖】

中國銀行間市場交易商協(xié)會（下稱“交易商協(xié)會”）日前發(fā)布通知，明確資金監(jiān)管行履職要點，以進一步規(guī)范債務融資工具募集資金的使用和管理，促進資金監(jiān)管行履職盡責。

該通知稱，資金監(jiān)管行要完善募集資金監(jiān)管機制。通知明確，資金監(jiān)管行應根據(jù)債務融資工具的特點完善募集資金監(jiān)管相關制度機制，建立健全內部審核機制和操作流程，確保賬戶管理、劃款審核、用途核查、底稿留存等相關環(huán)節(jié)的合規(guī)運行。資金監(jiān)管職責與存續(xù)期管理職責由不同部門或業(yè)務條線承擔的，資金監(jiān)管行應建立暢通的內部溝通渠道，確保嚴格落實募集資金管理相關工作要求。

通知還要求，資金監(jiān)管行切實履行資金劃轉的審核職責。發(fā)行人擬將募集資金劃出募集資金監(jiān)管賬戶或專項賬戶的，資金監(jiān)管行應按照募集資金監(jiān)管協(xié)議約定履行監(jiān)管職責，對劃款指令及相關材料進行審核，確認與發(fā)行文件約定的用途一致。對于劃款指令與約定不符、材料不齊全、疑似不合規(guī)的劃款申請，資金監(jiān)管行應審慎劃款，必要時可依據(jù)監(jiān)管協(xié)議拒絕放款。

通知要求，資金監(jiān)管行要核實新的監(jiān)管賬戶或專項賬戶。擬用于償還債務融資工具或其他債務的募集資金，確有劃轉至其他賬戶需要的，資金監(jiān)管行在收到發(fā)行人劃款指令時，應通過獲取新的監(jiān)管協(xié)議或發(fā)行人披露的變更公告等文件，核實擬接收募集資金的賬戶已設置為監(jiān)管賬戶或專項賬戶。對已劃轉至新資金監(jiān)管行的募集資金，由新的資金監(jiān)管行承擔監(jiān)管職責。

此外，資金監(jiān)管行要切實開展用途核查。資金監(jiān)管行應按照穿透原則管理募集資金，對募集資金的每一流經(jīng)賬戶進行跟蹤穿透核查，直至募集資金用于約定用途，獲取募集資金是否按照披露用途使用的必要憑證，并妥善保存核查、驗證材料等工作底稿。

通知還要求，資金監(jiān)管行應配合存續(xù)期管理機構開展對發(fā)行人的募集資金相關輔導及監(jiān)測排查等工作，同時，也應配合交易商協(xié)會不定期開展的募集資金存放、使用、資金監(jiān)管賬戶變更等有關事項的排查和檢查。若發(fā)現(xiàn)發(fā)行人募集資金管理和使用違反自律規(guī)則要求，或存續(xù)期管理機構未履行職責的情形，資金監(jiān)管行可向交易商協(xié)會報告。

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